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近期,中基协发布的一则通知引发了私募基金业界的关注,通知中指出自2022年9月3日起,众多的申请机构要按照新版清单要求提交申请材料,这意味着新规正式实施之后,私募基金的登记环境将发生重大变化。恒旭资本合伙人刘志斌针对新规进行了详细的解读。
恒旭资本合伙人刘志斌介绍说,新规的发布旨在持续优化改进登记备案工作,便于私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务。根据新规中的要求,从事私募基金业务的公司其全职员工人数至少为5人,其中高管至少2人,即法定代表人、合规风控负责人,其他高管可根据公司实际情况酌情设置。“配置要求更加严格规范,对于行业的健康发展来说,这显然是一件好事!”
值得关注的是,这次发布的新规中还特别提到了,同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等,应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解相关情况。
针对这样的规定,恒旭资本合伙人刘志斌进行了解读。“可以看到,新规中对个人实际控制多家公司的情况还是比较审慎的,对设置的合理性以及合规经营等,都会进行询问,这表明私募基金管理人的设置已经进入了更加严格的时代,不再像以前那样可以随心所欲,从长远来看,这种严格的规定也是有助于行业的健康可持续发展的!”恒旭资本合伙人刘志斌说道。
此外,新规还进一步加强了诚信信息的核查力度,恒旭资本合伙人刘志斌说,之前只需上传申请机构的处罚决定书等相关文件,而按照新的规定,登记材料将审查范围进一步扩大到申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员的合法合规及诚信信息,而且变成了必填项,之前并不是必填项目。在恒旭资本合伙人刘志斌看来,这表明私募基金行业更加重视诚信管理,是行业规范化发展的一个重要信号。
“不难看出,新规较之前更加严格、细致了,在国内私募行业快速发展的背景下,新规的出台显然具有积极意义!”恒旭资本合伙人刘志斌说。
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